政策问答 | 专精特新“小巨人”企业申报注意事项
来源： 作者： 发布日期：2024-04-29 访问次数：88
1、2024年专精特新“小巨人”企业何时开始申报？
答：2024年为第六批专精特新“小巨人”企业新申请，以及第三批专精特新“小巨人”企业复核，线上填报时间为2024年4月25日至5月19日。线下材料递交时间为5月22日前。
2、专精特新小巨人申请方式是什么？
答：专精特新“小巨人”企业申请和复核采取线上填报与线下报送相结合的方式。线上填报：填报地址为优质中小企业梯度培育平台（https://zjtx.miit.gov.cn），于5月19日前按要求填写申请书并上传佐证材料；
线下纸质材料报送：完成网上填报后，应在线打印申请书（一式叁份），并同佐证材料（一式一份）于5月22日前报送至浦东新区合欢路2号二楼综合窗口（不接收邮寄）。
3、申报专精特新“小巨人”称号是否必须符合中小企业标准？
答：必须符合工信部《中小企业划型标准规定》（工信部联企业[2011]300号），企业申报前可登录工信部中小企业规模类型自测微信小程序进行自测（人数以申报主体2023年12月底缴纳社保人数为基准），并导出结果盖章，不符合中小企业划型标准企业不能申报。
4、不是专精特新企业能申报专精特新“小巨人”吗？
答：不能申报。
5、专精特新“小巨人”企业初核指标中的专、精、特、新、链、品六个方面指标需同时满足吗？
答：必须同时满足，如有一项不满足，不能申报。
6、企业从事特定细分市场时间达到3年以上怎么界定？
答：截至2023年末，企业注册时间已满3年。申请表中企业从事特定细分市场时间填写累计年限（如3年、10年），非起始年份。
7、近2年主营业务收入平均增长率如何计算？不低于5%是硬性指标吗？
答：近 2 年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。今年申报相对往年有变化：对复核企业而言，“近 2 年主营业务收入平均增长率不低于5%”不做要求；对新申报企业而言，不低于5%依旧是硬性指标，未达要求不能申报。
8、核心业务采用信息系统是指哪方面系统？需要提供哪些佐证材料？
答：核心业务采用信息系统主要包括在研发设计、生产制造、供应链管理等环节的信息系统。佐证材料包括研发设计、生产制造、供应链管理等环节信息化项目采购、运维服务协议，信息化系统页面截图等；如企业使用自己开发的系统，须提供闭环的立项、开发、使用等资料。（CAX, CAM, ERP, OA, CRM, SRM ,BI等）
9、属于新兴行业，暂时没有行业相关管理体系认证，产品也没有相关认证是否可以申报。
答：不能申报，所有申报企业必须提供管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证。
10、主导产品指什么？主导产品全国细分市场占有率如何提供证明？
答：（1）主导产品是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。
（2）主导产品全国细分市场占有率今年不再接收第三机构方出具的证明材料，要求企业出具1000字以内情况介绍企业自证，企业要在自证中界定细分市场范围，逻辑清晰严谨，佐证材料详细，可多引用官方权威数据进行自证材料书写，保证自证中相关数据均有出处。
主导产品在细分市场的占有率=主导产品细分市场销售额（量）/ 细分市场总销售额（量）* 100%。
11、自主品牌必须是注册商标吗？
答：非必须，自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：（1）产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册；（2）产品或服务已经实现收入。
12、上年度营业收入总额、新增股权融资总额、研发费用总额、企业从业人员数及研发人员数等可以使用公司合并数据吗？
答：建议使用申报主体单独数据。其中：企业从业人员、研发人员需为申报主体社保缴纳人员，委托第三方机构缴纳社保人员不能计算在内。
13、企业从业人员数如何统计？
答：上年度12月底申报主体缴纳社保人数。佐证材料可上传含缴纳人数的社保缴纳通知书或上海一网通办含缴纳人数的企业参保信息页面等。
14、“近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于”，是平均不低于还是近2年都要不低于？
答：近2年每年都不低于。
15、自建研发机构如何证明？
答：证明自建研发机构需提供自建研发机构相关协议、场地照片、研发设备照片及研发成果等相关证明。
16、Ⅰ类知识产权必须与主导产品有关吗？种类有哪些？可以使用母公司或子公司Ⅰ类知识产权吗？对转让的Ⅰ类知识产权时间有何要求？
答：（1）Ⅰ类知识产权必须与主导产品有关。今年申请书填写中，企业需列明前3名主导产品运用的主要I类知识产权名称，并提供相关知识产权证书截图，以供评审专家判断企业Ⅰ类知识产权与主导产品的关联性。
（2）所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、
植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权。
（3）必须是申报主体的知识产权，母子公司之间不得互相使用对方的Ⅰ类知识产权申报。
（4）Ⅰ类知识产权转让时间必须满1年以上。
17、国家级或省级科技奖励是指哪些？
答：所称“省级科技奖励”应为上海市科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。国家级协会颁发的科技进步奖不在该项范围内。
18、近3年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单从哪一年开始算起？
答：以该大赛2021年以来正式发布的名单为准。
19、主导产品属于重点领域有哪些？
答：从事细分产品市场
属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。主导产品类别：对照《统计用产品分类目录》，填写产品4位数字代码及名称。无法按该目录分类的，可按行业惯例分类。如是新产品请标明。查询链接：https://www.stats.gov.cn/sj/tjbz/tjypflml/。
20、合格机构投资者如何界定？实缴款需要提供哪些佐证材料？
答：所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等 10 部门令第 39 号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）相关规定， 按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。实缴款需提供投资协议和银行到款凭证，付款方必须与签订投资协议的合格机构投资者保持一致。
21、制造业单项冠军企业或专精特新“小巨人”企业控股的公司是否能申报？
答：对于已成为制造业单项冠军示范企业或单项冠军产品的企业，不能申报专精特新“小巨人”企业；对于与已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系的企业，以及同一集团内生产相似主导产品企业，不能申报。
22、已上市企业可以申报专精特新“小巨人”么？
答：可以。
23、近2年新增股权融资总额如何证明？
答：建议可由上海联合产权交易所（联系方式 021-62657272-320 陈老师）提供“中小企业股权融资登记单”。在线填写新增股权融资总额时请注意确认单位“万元”。
24、产业链配套指标，位于产业链关键环节的“补短板”“锻长板”“填空白”佐证材料有哪些？说明填写有什么注意事项？
答：（1）佐证材料建议使用查新和科技成果评价；为大企业或大项目配套产品的合作协议；科技检测报告、论文、入选产品目录等。
（2）具体说明字数300字以内，请尽量详尽地说明企业在细分领域实现关键技术首创等情况。不得出现企业名称或简称。
25、研发机构合作对象必须在上海市内么？
答：合作对象全国范围内合法合规均可以。
26、联合申报的发明专利可以认定么？
答：联合申报的发明专利持有者中需有申报主体的名称，方可作为认定材料。
27、可以借助第三方机构申请么？
答：今年工信部明确提出，企业需如实、自主填报，并提供有关佐证材料，不得借助第三方机构申请。
28、企业申报有关财务数据的填报依据是什么？
答：（1）企业有关财务数据依据会计师事务所出具的审计报告。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。
（2）请将会计师事务所在财政部注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）完成报备后的已赋码审计报告电子原件，上传至优质中小企业梯度培育平台，如不一致，将影响申报结果。
（3）请提醒会计师事务所务必将主营业务收入、主营业务成本两项指标纳入2023年度审计报告。
29、企业总体情况简要介绍要写哪些方面？
答：（1）情况简介字数在2000字以内，不得含有企业名称或简称，请勿另附页。
（2）介绍重点包括：一、企业经营管理概况。从事细分领域及从业时间，企业在细分领域的地位，企业经营战略等。二、企业主导产品及技术情况。关键领域补短板锻长板，参与关键核心技术攻关等情况；所属产业链供应链情况；知识产权积累和运用情况等。三、是否属于工业稳增长和转型升级成效明显市（州）内企业。
上海高新技术企业服务中心
项目申报办公室：李老师
电话/微信：15901996329
*本文发布的政策内容由上海高新技术企业服务中心整理解读，如有纰漏，请与我们联系。
上海高新技术企业服务中心：权威的产业政策辅导服务平台，指导企业申请各类政府无偿资助专项资金，包括上海市科委、经信委、发改委、商委、科创办以及各区部门项目，专业申报，重点立项。
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1、2024年专精特新“小巨人”企业何时开始申报？
答：2024年为第六批专精特新“小巨人”企业新申请，以及第三批专精特新“小巨人”企业复核，线上填报时间为2024年4月25日至5月19日。线下材料递交时间为5月22日前。
2、专精特新小巨人申请方式是什么？
答：专精特新“小巨人”企业申请和复核采取线上填报与线下报送相结合的方式。线上填报：填报地址为优质中小企业梯度培育平台（https://zjtx.miit.gov.cn），于5月19日前按要求填写申请书并上传佐证材料；
线下纸质材料报送：完成网上填报后，应在线打印申请书（一式叁份），并同佐证材料（一式一份）于5月22日前报送至浦东新区合欢路2号二楼综合窗口（不接收邮寄）。
3、申报专精特新“小巨人”称号是否必须符合中小企业标准？
答：必须符合工信部《中小企业划型标准规定》（工信部联企业[2011]300号），企业申报前可登录工信部中小企业规模类型自测微信小程序进行自测（人数以申报主体2023年12月底缴纳社保人数为基准），并导出结果盖章，不符合中小企业划型标准企业不能申报。
4、不是专精特新企业能申报专精特新“小巨人”吗？
答：不能申报。
5、专精特新“小巨人”企业初核指标中的专、精、特、新、链、品六个方面指标需同时满足吗？
答：必须同时满足，如有一项不满足，不能申报。
6、企业从事特定细分市场时间达到3年以上怎么界定？
答：截至2023年末，企业注册时间已满3年。申请表中企业从事特定细分市场时间填写累计年限（如3年、10年），非起始年份。
7、近2年主营业务收入平均增长率如何计算？不低于5%是硬性指标吗？
答：近 2 年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。今年申报相对往年有变化：对复核企业而言，“近 2 年主营业务收入平均增长率不低于5%”不做要求；对新申报企业而言，不低于5%依旧是硬性指标，未达要求不能申报。
8、核心业务采用信息系统是指哪方面系统？需要提供哪些佐证材料？
答：核心业务采用信息系统主要包括在研发设计、生产制造、供应链管理等环节的信息系统。佐证材料包括研发设计、生产制造、供应链管理等环节信息化项目采购、运维服务协议，信息化系统页面截图等；如企业使用自己开发的系统，须提供闭环的立项、开发、使用等资料。（CAX, CAM, ERP, OA, CRM, SRM ,BI等）
9、属于新兴行业，暂时没有行业相关管理体系认证，产品也没有相关认证是否可以申报。
答：不能申报，所有申报企业必须提供管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证。
10、主导产品指什么？主导产品全国细分市场占有率如何提供证明？
答：（1）主导产品是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。
（2）主导产品全国细分市场占有率今年不再接收第三机构方出具的证明材料，要求企业出具1000字以内情况介绍企业自证，企业要在自证中界定细分市场范围，逻辑清晰严谨，佐证材料详细，可多引用官方权威数据进行自证材料书写，保证自证中相关数据均有出处。
主导产品在细分市场的占有率=主导产品细分市场销售额（量）/ 细分市场总销售额（量）* 100%。
11、自主品牌必须是注册商标吗？
答：非必须，自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：（1）产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册；（2）产品或服务已经实现收入。
12、上年度营业收入总额、新增股权融资总额、研发费用总额、企业从业人员数及研发人员数等可以使用公司合并数据吗？
答：建议使用申报主体单独数据。其中：企业从业人员、研发人员需为申报主体社保缴纳人员，委托第三方机构缴纳社保人员不能计算在内。
13、企业从业人员数如何统计？
答：上年度12月底申报主体缴纳社保人数。佐证材料可上传含缴纳人数的社保缴纳通知书或上海一网通办含缴纳人数的企业参保信息页面等。
14、“近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于”，是平均不低于还是近2年都要不低于？
答：近2年每年都不低于。
15、自建研发机构如何证明？
答：证明自建研发机构需提供自建研发机构相关协议、场地照片、研发设备照片及研发成果等相关证明。
16、Ⅰ类知识产权必须与主导产品有关吗？种类有哪些？可以使用母公司或子公司Ⅰ类知识产权吗？对转让的Ⅰ类知识产权时间有何要求？
答：（1）Ⅰ类知识产权必须与主导产品有关。今年申请书填写中，企业需列明前3名主导产品运用的主要I类知识产权名称，并提供相关知识产权证书截图，以供评审专家判断企业Ⅰ类知识产权与主导产品的关联性。
（2）所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、
植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权。
（3）必须是申报主体的知识产权，母子公司之间不得互相使用对方的Ⅰ类知识产权申报。
（4）Ⅰ类知识产权转让时间必须满1年以上。
17、国家级或省级科技奖励是指哪些？
答：所称“省级科技奖励”应为上海市科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。国家级协会颁发的科技进步奖不在该项范围内。
18、近3年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单从哪一年开始算起？
答：以该大赛2021年以来正式发布的名单为准。
19、主导产品属于重点领域有哪些？
答：从事细分产品市场
属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。主导产品类别：对照《统计用产品分类目录》，填写产品4位数字代码及名称。无法按该目录分类的，可按行业惯例分类。如是新产品请标明。查询链接：https://www.stats.gov.cn/sj/tjbz/tjypflml/。
20、合格机构投资者如何界定？实缴款需要提供哪些佐证材料？
答：所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等 10 部门令第 39 号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）相关规定， 按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。实缴款需提供投资协议和银行到款凭证，付款方必须与签订投资协议的合格机构投资者保持一致。
21、制造业单项冠军企业或专精特新“小巨人”企业控股的公司是否能申报？
答：对于已成为制造业单项冠军示范企业或单项冠军产品的企业，不能申报专精特新“小巨人”企业；对于与已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系的企业，以及同一集团内生产相似主导产品企业，不能申报。
22、已上市企业可以申报专精特新“小巨人”么？
答：可以。
23、近2年新增股权融资总额如何证明？
答：建议可由上海联合产权交易所（联系方式 021-62657272-320 陈老师）提供“中小企业股权融资登记单”。在线填写新增股权融资总额时请注意确认单位“万元”。
24、产业链配套指标，位于产业链关键环节的“补短板”“锻长板”“填空白”佐证材料有哪些？说明填写有什么注意事项？
答：（1）佐证材料建议使用查新和科技成果评价；为大企业或大项目配套产品的合作协议；科技检测报告、论文、入选产品目录等。
（2）具体说明字数300字以内，请尽量详尽地说明企业在细分领域实现关键技术首创等情况。不得出现企业名称或简称。
25、研发机构合作对象必须在上海市内么？
答：合作对象全国范围内合法合规均可以。
26、联合申报的发明专利可以认定么？
答：联合申报的发明专利持有者中需有申报主体的名称，方可作为认定材料。
27、可以借助第三方机构申请么？
答：今年工信部明确提出，企业需如实、自主填报，并提供有关佐证材料，不得借助第三方机构申请。
28、企业申报有关财务数据的填报依据是什么？
答：（1）企业有关财务数据依据会计师事务所出具的审计报告。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。
（2）请将会计师事务所在财政部注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）完成报备后的已赋码审计报告电子原件，上传至优质中小企业梯度培育平台，如不一致，将影响申报结果。
（3）请提醒会计师事务所务必将主营业务收入、主营业务成本两项指标纳入2023年度审计报告。
29、企业总体情况简要介绍要写哪些方面？
答：（1）情况简介字数在2000字以内，不得含有企业名称或简称，请勿另附页。
（2）介绍重点包括：一、企业经营管理概况。从事细分领域及从业时间，企业在细分领域的地位，企业经营战略等。二、企业主导产品及技术情况。关键领域补短板锻长板，参与关键核心技术攻关等情况；所属产业链供应链情况；知识产权积累和运用情况等。三、是否属于工业稳增长和转型升级成效明显市（州）内企业。
项目申报办公室：李老师
电话/微信：15901996329
*本文发布的政策内容由上海高新技术企业服务中心整理解读，如有纰漏，请与我们联系。
上海高新技术企业服务中心：权威的产业政策辅导服务平台，指导企业申请各类政府无偿资助专项资金，包括上海市科委、经信委、发改委、商委、科创办以及各区部门项目，专业申报，重点立项。
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